ADA.13.01.24 - Promozione finanziaria svolta in luoghi diversi dalla sede legale
Attività
Risultati Attesi
Analisi e individuazione dei fabbisogni e delle esigenze del cliente
Individuazione e valutazione del profilo di rischio del cliente
Valutazione del merito creditizio del cliente
RA1: Valutare il profilo cliente in base alle informazioni raccolte, individuando le esigenze e le aspettative di investimento, verificando il merito creditizio e il profilo di rischio e mantenendo una relazione periodica finalizzata a monitorare l'adeguatezza delle soluzioni adottate anche al fine di svilluparle nel tempo
Gestione del portafoglio clienti
Consulenza alla clientela sui prodotti bancari, sui fidi e sugli investimenti
Promozione e collocamento di strumenti e prodotti finanziari
Proposta di prodotti finanziari coerenti al tipo di investimenti condivisi con il cliente
Aggiornamento sull'andamento e le evoluzioni dei mercati finanziari e dei prodotti finanziari
RA2: Promuovere e collocare prodotti finanziari in base all'andamento e le evoluzioni dei mercati finanziari e nel rispetto delle regole di comportamento fissate, individuando potenziali clienti nell'ambito del proprio portafoglio, valutando la coerenza dei prodotti finanziari proposti con le esigenze di investimento condivise con la clientela e offrendo una consulenza e una informazione esaustiva sulle caratteristiche dei prodotti finanziari proposti
Gestione delle operazioni finanziarie connesse agli investimenti proposti
Cura dei rapporti con gli istituti bancari, finanziari e di intermediazione
RA3: Avanzare le proposte di investimento tenendo conto del profilo cliente, verificando il consenso, raccogliendo la documentazione contrattuale prevista, curando i rapporti con gli istituti bancari e finanziari di riferimento e gestendo le operazioni di perfezionamento e chiusura dei contratti d'acquisto
Documenti
Codici ISTAT CP2021 associati all’ADA
3.3.2.1.0 Tecnici della gestione finanziaria
Codici ISTAT ATECO associati alla sequenza di processo
66.19.21 Attività di consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede
