ADA.13.01.13 - Servizio di consulenza per acquisto, vendita, collocamento, sottoscrizione e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari e assicurativi
Attività
Risultati Attesi
Individuare il profilo di adeguatezza/appropriatezza del cliente in relazione alla compilazione del questionario di profilatura
Condivisione con il cliente delle finalità della consulenza e degli obiettivi della profilatura
Composizione del portafoglio di investimento per macro asset class (Asset Allocation strategica e tattica)
Ricerca dei servizi e degli strumenti finanziari adeguati al profilo finanziario del cliente (Asset Allocation Operativa)
Condivisione delle raccomandazioni personalizzate in base all'analisi contestualizzata della struttura e degli andamenti dei mercati
RA1: Comporre un portafoglio di investimento adeguato al cliente, ricercando e operando sul mercato prodotti e serivzi coerenti, avendo condiviso le raccomandazioni personalizzate in base agli andamenti di mercato e al profilo del cliente
Operatività sui mercati finanziari, raccolta ordini, negoziazione
Periodica verifica dell'adeguatezza del portafoglio e proposta di intervento
Periodici incontri con il cliente per commento andamenti, rendiconti, prospettive
RA2: Ribilanciare il portafoglio del cliente, verificandone periodicamente l'adeguatezza, proponendo acquisti e vendite, sottoscrizioni e rimborsi in funzione dell'evoluzione del mercato finanziario e operando la conseguente negoziazione
Documenti
Codici ISTAT CP2021 associati all’ADA
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario
2.5.1.4.3 Specialisti in attività finanziarie
Codici ISTAT ATECO associati alla sequenza di processo
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali
