ADA.13.01.14 - Acquisto o vendita, collocamento e riscatto di prodotti, servizi e strumenti finanziari (senza consulenza)
Attività
Risultati Attesi
Condivisione col cliente della limitata tutela offerta in assenza di consulenza
Verifica delle informazioni necessarie per valutare conoscenze ed esperienze del cliente degli effetti finanziari (questionario di appropriatezza)
Valutazione dell'appropriatezza della singola operazione richiesta dal cliente (in base a procedure informatiche)
Presentazione al cliente di strumenti finanziari in collocamento
Esecuzione di ordini per conto dei clienti (Execution only) sui prodotti
RA1: Fornire il servizio di execution only su titoli, valute, prodotti sui principali mercati finanziari, avendo analizzato l'appropriatezza del cliente e condiviso la limitata tutela offerta in assenza di consulenza
Documenti
Codici ISTAT CP2021 associati all’ADA
3.3.2.2.0 Tecnici del lavoro bancario
2.5.1.4.3 Specialisti in attività finanziarie
Codici ISTAT ATECO associati alla sequenza di processo
64.19.10 Intermediazione monetaria di istituti monetari diverse dalle Banche centrali
